客户资金监察(每周提交)
根据2016年9月27日交易所通告NCDEX/ compliance -016/ 6/239,各成员需提交客户资金监测相关数据。所需资料须于上一周最后一个交易日起计3个交易日内提交。请参阅交易所不时发出的有关通告。
提交数据的连结如下:NCFE网站
客户资金及证券余额(每月提交)
根据2016年9月27日的交易所通告NCDEX/ compliance -016/ 6/239,成员必须提交客户资金和证券余额的详细信息。所需资料须于上一个月最后一个交易日起计7个公历日内提交。请参阅交易所不时发出的有关通告。
提交数据的连结如下:NCFE网站
基于风险的监管
根据SEBI指令,成员必须在给定的时间内提交与基于风险的监管相关的信息/数据:
- 为期半年,至9月30日,11月30日或之前。
- 3月31日或5月31日之前结束的年度。
请参阅交易所不时发出的有关通告。
提交数据的连结如下:NCFE网站
内部审计报告
根据2016年9月27日的交易所通告NCDEX/ compliance -016/ 6/239,成员需通过其指定的独立审计员进行半年一次的内部审计,并在规定的时间内向交易所提交报告:
- 为期半年,至9月30日,11月30日或之前
- 截止到3月31日或5月31日前的半年。
请参阅交易所不时发出的有关通告。
系统审计报告
根据2016年8月16日交易所通告NCDEX/COMPLIANCE-010/2016/191,使用交易软件的会员应按照适用性标准对其交易设备进行系统审计,并在时间线内向交易所提交系统审计报告。请参阅交易所不时发出的有关通告。
年回报率
根据《交易所规例》第7.2.3条的规定,会员须于每个财政年度提交周年申报表。关于此事,请时常查阅交换通告。
年回报率格式:点击这里
注意:AR必须在线提交。(点击这里在线提交。)